篇一：物资采购廉洁风险点
XX人民医院
名称：采购廉洁风险防控制度
编号：XZ-A-ZD-0394制定部门：纪检监察室
发行日期：2022年1月28日
版本号：1.0页码/总页码：1/1修订日期：
1．目的:加强医院设备、药品、耗材、信息、物资等采购管理，建立廉洁风险防控长
效机制。
2．范围：适用于设备科、药学部、器材科、信息科、行政后勤各级工作人员
3．定义：
4．内容：
4.1设备科、药学部、器材科、信息科、招标采购办作为医院设备、药品、耗材、信息、物资采购的重要部门，所有工作人员特别是在重点岗位的工作人员必须定
时接受警示教育和岗位廉洁风险教育，加强职业道德教育、法制教育、纪律教
育，引导工作人员自觉抵制商业贿赂，依法依纪廉洁从业。
4.2加强对重点人员、重点岗位、重要事项的监管，从制约和监督入手，构建权力
运行监控防线，接受有关职能部门的监督检查，接受社会监督，查找风险点，防
止违法违纪的问题发生。
4.3开展供应商管理。
4.3.1与供应商签订业务合同同时必须签订廉洁协议书，明确约定法律责任。
4.3.2实施医药购销不良行为记录和黑名单制度，对核实有商业贿赂行为的供应
商按制度停止一切业务往来。
5.相关文件：无
6.使用表单：无
编写
X审核
X批准
篇二：物资采购廉洁风险点
采购廉洁风险点及防控措施
采购廉洁是企业内部风控的重要环节，也是树立企业形象的重要途径。在采购过程中，存在着一些风险点，这些风险点可能会导致采购成本过高、质量不合格等问题，影响企业的经济效益和声誉。因此，企业要采取有效的防控措施，保证采购廉洁。
第一步：明确采购规定和程序
企业应制定明确的采购规定和采购程序，制定完善的采购流程，规范采购人员的行为，防止采购过程中的违规行为。在流程中，应设置明确的审批流程，审核人员应独立于采购人员，确保采购的公正性和透明度。
第二步：合理建立供应商名录
企业通过建立供应商名录，对供应商进行全面的背景调查，确保选择正规合法的供应商，避免选择诈骗或者虚假的供应商。同时，建立多供应商体系，避免依赖于单一的供应商，保证采购市场的竞争和透明。
第三步：制定严格的采购合同
在采购合同中，应明确采购的时间、数量、价格、质量、支付方式等细节，确保采购过程中的透明度和公正性，同时采购合同应包含违约规定，规定供应商的违约责任和惩罚措施，从而规范采购过程中的违规行为。
第四步：加强采购风险评估
在采购过程中，存在着诸多风险，如供应商倒闭、价格波动、质量问题等。因此，企业要加强风险评估，制定相应的采购风险控制计划。根据具体的采购项目，制定相应的风险预警机制，及时识别和应对采购风险。
第五步：建立内部控制
企业应建立有效的内部控制，加强对采购过程的监督和检验，包括采购人员的行为、采购资金的使用情况以及采购效果的监控等。同时，应建立健全的内部反应机制，及时发现和处理内部违规行为，保证采购的廉洁性。
总之，在采购过程中要防止采购违规，保证采购廉洁，企业要建立完善的采购流程和规定，加强对供应商的背景调查，制定严格的采购合同，加强采购风险评估，建立内部控制，从而保证采购过程的公正和透明，确保企业的经济利益和声誉。
篇三：物资采购廉洁风险点
MODERNENTERPRISECULTURE经营战略 如何做好物资采购领域廉洁风险防控建设邹纯珍中核四0四有限公司中图分类号：F252.4文献标识：A文章编号：1674-1145（2020）02-131-02摘要由于经济社会的快速发展，人们面对的利益诱惑越来越多，近年来，采购领域以权谋私的现象十分严重，部分采购人员滥用职权，徇私舞弊，严重损害了企业的经济利益，也给企业的发展带来了极大的危害。在这种社会环境之下，采购领域的廉洁风险防控建设也面临着严峻的考验，如何加强对采购领域的廉洁风险防控建设，让采购人员做到廉洁自律，严格遵守工作规范是迫切需要解决的问题。关键词物资采购 廉洁风险防控建设随着公司生产发展，每年物资采购涉及到大量资金使用，物资采购人员也成为供应商围猎的重点对象之一，通过近几年，中核集团公司、四０四违纪违法案件查处和问责情况通报看，采购人员腐败案件频发，成了腐败案件的重灾区，物资采购也是公司廉洁风险防控建设的重点部门和领域。物资采购领域廉洁风险防控建设是健全权力运行制约和监督机制，从源头上预防和治理腐败的有效途径，是反腐工作的内在要求，对于反腐倡廉建设的科学性、针对性和系统性发挥着积极的促进作用。本文根据廉洁风险防控建设的内涵和意义，浅谈如何做好物资采购领域廉洁风险防控建设。一、物资采购领域廉洁风险防控建设含义和主要内容物资采购领域廉洁风险指的是公司采购人员在生活和工作中可能发生的腐败行为的风险。主要有：思想道德风险、 岗位职责风险、 业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。物资采购领域廉洁风险防控建设是针对公司物资采购领域和采购过程中薄弱环节可能发生的潜在风险，运用现代管理理念和科学管理方法，进行廉洁风险识别预测、评估分析、建立应对机制，实施管理监控，同时，根据采购人员廉洁风险特点，有针对性地加强采购人员职业道德教育和廉洁从业教育，严格落实领导干部一岗双责制度。进而有效化解风险和预防腐败的系统防范过程。二、在采购领域开展廉洁风险防控建设的意义党的十八大强调，在坚决惩治腐败的同时，要更加注重治本，更加注重预防，拓展从源头上防治腐败工作领域。廉洁风险防控建设，从本质上讲，就是超前化解权力运行过程中各种容易诱发的风险，使腐败行为不发生或少发生。在当前反腐倡廉形势依然严峻，任务依然艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，才能控制和减少诱发腐败的风险。同时，推动廉洁风险防控建设，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动超前预防、前移监督关口，掌握反腐倡廉建设的主动权，增强防腐倡廉的预见性、可操作性和实效性，是创新纪检监察工作机制，提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段，是用发展的思路和改革的办法推进公司反腐倡廉建设的积极探索。目前，公司采取模拟法人运行模式后，采购权力有了一定程度的下放、分散，但是仍然以实施集中采购为主，由于采购人员一般是集中采购，另外对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，加上复杂的社会市场环境和利益的诱惑，导致公司的物资采购廉洁的风险不断增加。在采购领域开展廉洁风险防控建设，可以有效监督采购人员遵守相应的职责，增强廉洁自律的意识。同时，通过廉洁风险防控建设，有效提高管理水平，更有效地对廉洁风险进行防范，使工作效率得以提高，从而减少采购成本，使企业管理可以进一步完善。三、如何开展采购领域廉洁风险防控建设（一）做好采购领域廉洁风险排查识别和控制防范工作廉洁风险的排查和识别是廉洁风险防控体系建设的重要环节，对廉洁风险的排查识别过程就是查找廉洁风险点的过程，排查识别廉洁风险主要是以权力运行是否规范受控为判断标准，重点对可能利用职权谋取私利的各类业务环节进行查找风险点。对识别出的风险点要根据权利的重要程度、自由裁量权的大小、腐败行为发生的概率及危害程度等因素，定期进行评估，合理确定等级，制定出廉洁风险等级目录，最终形成廉洁风险信息数据库。廉洁风险的控制与防范是廉洁风险防控体系建设运行的最终落脚点。在评估的基础上，针对廉洁风险和风险等级，制定出控制风险措施， 通过优化权力结构、规范权力运行、推进民主公开、加强科技防控等手段对有风险点的岗位进行管控，进而有效的避免廉洁风险事件的发生，从源头上杜绝腐败现象，达到预防腐败的目的。（二）加强采购人员职业道德教育和廉洁从业教育思想决定行动，人们的思想观念，主要被社会舆论和传统习惯所制约，教育可以加强人们的信念，在道德行为和廉洁从MEC2020.2131Copyright?博看网www.bookan.com.cn.AllRightsReserved.
经营战略 MODERNENTERPRISECULTURE业中逐渐养成习惯。有教才有德，廉洁从业，教育先行，在公司改革不断深入，经济快速发展新形势下，职业道德教育和廉洁从业教育能够正确引导采购人员“看重责任、遵守制度、把握原则、知足常乐、慎交朋友、管好亲属、勿存侥幸”，加深认识物资采购部门“服务大局、保障供应、理性采购、务实清廉”的职责定位，认真践行“低调做人、高调做事，诚实做人、干净做事”的行为要求。在日常采购过程中，引导职工了解企业发展前景，热爱企业，奉献企业，坚持采购人员人人签订并公开递交廉洁从业承诺书，要求所有供应商签订廉洁从业责任书，防止不正当竞争行为。加强重大节日和敏感时段的重点教育提醒，做到不收礼、不吃请，做到日常强调廉洁、墙上展示廉洁、工作践行廉洁，营造浓厚的廉洁氛围［１］。（三）“以案说纪、以案说规，加强案例警示教育“见贤思齐焉，见不贤而内自省也”出自《论语·里仁》。大意为几个人在一起，其中必有一人是可以学习的能者，选择他的长处学习，看见没有德行的人，自己的就要反省是否有和他一样的错误。在采购人员廉洁教育中，警示教育的重要性不言而喻。做好经常性物资采购方面的案例教育，组织观看廉洁从业警示教育片，参观廉洁教育基地，重点听取原从事工作与物资采购业务相近的服刑人员现身说法，剖析他们从奉公守法到锒铛入狱的心路历程，感受他们从自由公民到狱中囚犯的巨大落差，让参观者感受视觉上的巨大冲击、体验心灵上的强烈震撼，从而受到深刻的反面教育，敲响反腐警钟，筑牢思想防线。“前车之覆，后车之鉴。” 世上买不到“后悔药”，却能找到“预防针”。开展警示教育，以案明纪、以人为镜、以儆效尤，就是在为采购人员打“预防针”。利用典型案件为反面教材开展警示教育，对采购人员更具有说服力和实际效果，可以起到防微杜渐的作用，对那些在采购过程中中存在轻微问题的人员，也是一个“拍拍肩膀、拉拉袖子”，具有教育和挽救的双重功能。（四）履行“一岗双责”，落实“两个责任”“一岗双责”是指一个岗位承担两方面的责任，“一岗”就是一个领导干部的职务所对应的岗位；“双责”就是一个领导干部既要对所在岗位应当承担的具体业务工作负责，又要对所在岗位应当承担的党风廉政建设责任制负责；也就是一个单位的领导干部应当对这个单位的业务工作和党风廉政建设负双重责任。在采购领域，落实“一岗双责”，就是领导人员按照“业务谁主管、廉洁谁负责”的要求，认真履行领导责任，承担起抓采购业务、带队伍的双重责任，要坚持落实党政融合，实施“一岗双责”，坚持采购和廉政工作两手抓、都要硬，切实负起抓业务、带队伍的双重责任，从落实“两个责任”、履行“一岗双责”的高度，把廉洁风险防控作为一项重大工作，周密组织，认真安排，与行政工作同时研究、同时部署、同时检查、同时考核，确保廉洁风险防控建设各项部署真正落实到位。 “一岗双责”，是党员领导干部“在经济领域为党工作”职责的具体体现，采购领域领导干部要在抓物资采购业务的同时，承担从思想、作风、能力上加强物资采购队伍建设的重任。落实领导干部“一岗双责”，首先是提高认识，让领导干部知道自己的职责不单单是搞好业务、完成任务；其次是形成制度，从制度上明确领导干部带队伍的职责，组织员工开展政治学习，加强思想教育、作风锤炼和能力培养；三是监督考核，对不能履行“一岗双责”的，要进行考核。对分管部门人员、分管业务出现问题的，要追究领导责任，确保党风廉政建设责任制落到实处［２］。（五）加强采购领域廉洁文化建设廉洁文化是提倡廉洁自律、秉公办事、不徇私情、不谋私利、为人民服务，清白做人的精神。廉洁文化建设与风险防控建设息息相关，我们在推进廉洁防控建设过程中，必须与廉洁文化建设紧密结合，探索廉洁文化建设，把廉洁文化建设与社会主义核心价值观、社会公德、职业道德、个人品德、家庭美德教育有机地结合起来，大力推进廉洁文化宣传活动进岗位、进家庭，利用“亲情助廉、友情促廉、社会倡廉”的宣传方式，增强企业廉洁文化的亲和力和感染力，形成“人人思廉、人人得廉、人人促廉”良好氛围。利用公司融媒体阵地，通过报纸、电视、网站、杂志、微信公众号等多种形式进行廉洁宣传，以贴近职工、贴近实际、贴近生活，更富亲和力、吸引力与渗透力的宣传手段，确保廉洁文化渗透到采购人员心中，净化企业风气。四、结语公司物资采购领域实施廉洁风险防控建设，既要抓住重点，又要综合治理，推动各方面的有效结合，使工作的实效性和系统性大大增强。通过对廉洁风险防范防控建设，营造廉洁的从业环境，使采购人员形成“不敢腐败、不能腐败、不想腐败”的局面。参考文献：[1]徐春鹏.改进物资采购业务领域廉洁风险防控工作的思考和建议[J].智富时代,2018(12).[2]杨志敏.物资采购企业廉洁风险防控措施[J].经济研究导刊,2017(29).132MEC2020.2Copyright?博看网www.bookan.com.cn.AllRightsReserved.
篇四：物资采购廉洁风险点
物资采购选择供应商业务事项(廉洁风险流程图)物资采购选择供应商业务事项
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险点标识图招标组织机构物资管理部门企业领导备注开始1、本业务事项对应公司《内部控制手册》“物资采购流程”4.2.5.1.2部分。2、基层企业应根据公司《采购管理办法（试行）》，制定相应的实施细则。批准的物资采购
计划否是否符合直接采购条件是是是否在招标
限额以上否执行直接采购流程询价下页是否日常消耗性、通用性、标准性等物资结束是参照使用部门专工的专业技术意见否询价表
询价比价是否低于3家是物资管理部门负责人审核否企业领导按授权审批物资管理部门负责人审核否金额是否在限额以上是企业领导按授权审批确定供应商签订采购合同结束1/4物资采购选择供应商业务事项(廉洁风险流程图)
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险点标识图（续）招标领导小组评标小组招标工作小组物资管理部门备注上页成立招标小组编制招标文件和资质预审文件选择投标单位是否三家以上否书面说明原因报招标小组审批，进行比价或直接采购招标领导
小组审批是发售招标文件招标领导
小组审批确定评标小组名单开标评标评标小组报告综合评标报告推荐预中标单位定标发中标通知书签订采购合同存档结束2/4物资采购选择供应商业务事项(廉洁风险流程图)基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员需求部门有关人员高物资部门有关人员廉洁风险等级主要防控措施利用职务之便，以紧急采购、原厂家采是否符合直接购等理由直接采购应招标或比价物资，采购条件为个人和请托人谋取私利。1、进行直接采购的情况应符合公司《内部控制手册》规定的情形；2、直接物资采购计划应经单位分管领导批准。1、利用职务之便,向供应商透露预算价执行直接采购格，谋取个人私利；物资部门有关人流程2、故意未组织有效的价格谈判，导致员采购价格增高。中对于直接采购物资的价格应提供同类物资的历史采购价格或其他电厂同类产品的采购价格进行比较。利用职务之便,泄露预算价格。需求部门有关人员物资部门有关人员中询价向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压低或抬高价物资部门有关人格，谋取个人私利。员1、在公司电子商务平台上采用密封模式询价，或利用本单位供应商数据库选择厂商询价；2、未采取上述方式询价，应作出书面说明，并经批准；3、明确询价管理规定，防止供应商串通或泄露供应商报价。确定供应商以权谋私，比价方式下未按合理最低报物资部门有关人价确定供应商。员中部门负责人、单位领导进行审核、审批。违规设置不合理的投标资质条件和废标条款,排斥潜在的投标人,限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标编制招标文件人创造投标条件，谋取私利。招标文件编制和和资质预审文资质预审人员件中1、按照规定采用标准文件,文件中的特殊条款应经招标工作小组集体讨论,履行招标文件评审或审查制度,做好相关记录；2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明，所有废标条款应以醒目的方式汇总,并明确提示；3、招标领导小组审定。有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标。1、评标细则或评价指标由招标工作小组集体审议通过；2、招标领导小组审定。3/4物资采购选择供应商业务事项(廉洁风险流程图)
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施利用职务之便,推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。招标工作小组成员1、在合格供应商数据库内择优选择投标单位；2、定期进行供应商资质审查，防止选入不合格的供应商；3、招标小组审批，确保投标单位的选择符合要求。中1、按照“三重一大”事项决策制度要求，对重大物资采购事项集体研究决定；2、大额采购作为厂务公开事项进行公开；3、执行公务回避规定。选择投标单位利用职务便利，授意选择有利益关系的供应商，谋取私利。单位领导接受请托，进行倾向性的评标。评标收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。评标工作小组成员中招标领导小组成员1、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密；2、评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明；3、执行公务回避规定。定标1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人；2、以权谋私，在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。招标领导小组成员中1、中标单位的确定由招标领导小组集体确定；2、对中标结果有重大争议或重大改变的项目,请示上级单位决定。利用职务之便，与供应商签订背离招标签订采购合同文件或比价、直购时承诺的实质性内容的合同。实施采购部门有关人员中合同文本（包括价格、质量、数量、交货时间、技术要求等内容）经相关业务部门审核并经单位领导审批。
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
4/4
篇五：物资采购廉洁风险点
龙源期刊网http://www.qikan.com.cn物资采购企业廉洁风险防控措施
作者：杨志敏
来源：《经济研究导刊》2017年第29期
摘
要：廉洁风险防控管理是目前控制腐败的一个新举措，针对廉政建设和薄弱环节将出现腐败的一些风险，通过先进的管理理念和科学管理措施，达到防范的目的。对风险识别监控、评估分析、制定应对机制、采取监控管理进行分析，可以对物资供应的安全起到保障作用，从而增加经济效益，降低风险。
关键词：物资采购；廉洁风险；防控措施
中图分类号：F279.23文献标志码：A文章编号：1673-291X（2017）29-0195-02一、物资企业在采购中廉洁风险防控的意义
对于实施集中采购，通过有效提高管理力度，使工作效率得以提高，从而采购减少成本，使企业管理可以进一步完善。由于采购人员一般是集中采购，另外对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，加上复杂的社会市场环境和利益的诱惑，导致企业的物资采购廉洁的风险不断增加。物资采购企业要建立廉洁风险防控管理，更有效地对廉政风险防范；监督工作人员需要遵守相应的职责，增强干部廉洁自律的意识。不过，集中采购后，采购人员若对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，由于复杂的社会市场环境和利益的诱惑，使得企业的物资采购廉洁存在着较大的风险。
二、主要存在的问题
如今，尽管物资采购企业制定了廉政防控管理制度，形成了多方联动、上下联合的领导体系和工作体制，让企业管理人员、领导人的工作都受到纪检部门的监控。由于企业需要寻求廉洁风险点，并且在风险点落实预防方案，物资采购企业需要加强建立廉洁防控管理体系，达到健全而多方联动、上下联合的领导管理体系和工作制度，使企业的总负责人、相关人员的工作都在相应部门的监督下开展，使所有部门达到有效的协作，使得企业更快地寻找到廉洁风险点。风险点成为了预防措施的重要点，为此，在物资采购企业的风险管理过程中，必须严格履行好岗位的权利和职责，掌握工作流程，了解部门职责。监督工作如果没有做好，对防控风险建设不加以重视，所制定的监督管理制度就无法充分体现，起不到重要的作用，使得监督的力度低下。另外，需要搞好工作氛围，如果没有群众的支持与帮助，可能无法完成物资采购。物资采购企业内部的负责人对廉洁风险防控机制管理力度不加以重视，把反腐倡廉的任务全部都放到企业领导干部的肩膀，不知道其重要性，对防控风险建设不加以重视。
三、加强建设物资采购企业廉洁防控措施的建议
篇六：物资采购廉洁风险点
柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表
单位：物资供应部
填报日期：
年
月
日
1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；
2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；
部门（单位）
3.抓好安全生产和职工安全教育工作；
4.抓好周转材料的回收；
主要工作职责
5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；
负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；
…
风险风险表现形式
防控措施
类别
等级
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标对自购设备采取公开招标进行，由党支一级
形式；
部、财务、工会进行公开招投标;
部室2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不按照局、处招投标管理办法，公开进行一级
职责求质量，不作市场调查，只看好处费；
内部分包招投标;
风险
在工程材料采购中，进行公开招标，实3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、一级
行货比三家，看质量、看生产厂家、看生产厂家、单价上作弊;
单价、看售后服务择优采购;
1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意遵守各项廉政法规制度，严于律己，防一级
进行账务处理导致不廉洁行为发生;
止发生违法违纪和不廉政行为;
业务2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用加强对督查工作的监管，严格遵守督查流程一级
途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
工作制度;
风险
3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障一级
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;
一级
一级
加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理
在考核，坚持公平、公开、公正原则，3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
一级
让职工说话、参与、决策；
1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，严格按程序、规定办事，定期核查，加一级
导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;
强自律;
外部2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人加强廉洁自律，严格按程序和规定办一级
环境私欲膨胀等不廉洁行为;
事;
风险
要有良好的业务素质和职业道德，要严3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁一级
格按照管理制度约束自己，杜绝不良风从业有关规定;
气的发生，提高法律意识;
1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;
廉洁2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;
风险3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;
防范4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；
承诺
承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
意见
制度机制2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实风险
物不符;
加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;
负责人签字：
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
周兴利
职务
物资供应部部长
1.负责物资供应部的全面管理工作；
2.制订本部门的工作计划和目标；
3.负责对外业务协调；
岗位
4.负责部室人员思想教育；
职责
5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；
6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；
风险表现形式
风险等级
类别
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
岗位
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求职责
质量，不作市场调查，只看好处费；
风险
一级
防控措施
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;
在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;
遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
三级
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、三级
生产厂家、单价上作弊;
4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
二级
业务
5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、一级
流程扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
风险
6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，一级
谋取个人利益等不廉洁行为;
制度
机制
7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
风险
8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种外部
不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员环境
领导干部纪律规定。
风险
9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。?
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
二级
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和
“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
二级
三级
1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）
廉洁2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
负责人签字：
意见
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
樊甲
职务
物资供应部副部长
1.协助部长搞好部门日常工作
2.负责业务组日常管理工作。
岗位
3.负责组织物资计划、采购推荐。
职责
4.负责部门内考核。
5.负责部室内协作。
6.负责公司对部门内考核。
风险表现形式
类别
1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。
风险等级
防控措施
加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。
及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。
坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。
按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。
三级
岗位
职责
2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，风险
三级
造成物资计划管理不规范，工作效率低。
3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。
4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。
业务流程5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；
风险
三级
三级
二级
在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工
6、监督不到位，影响单位稳定；
三级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和
“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
外部
7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种环境
不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员风险
领导干部纪律规定。
二级
1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）
廉洁2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
负责人签字：
意见
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
刘涛
职务
物资供应部科长
1、负责炸药库管理、管理工作。
2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；
岗位
3、负责五精管理、对标管理。
职责
4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。
5、负责相关招投标资料归档。
风险表现形式
类别
1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、岗位
现金账实不符等不廉洁现象。
职责
2、效率低下，对领导安排的工作不能够按风险
时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。?
3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，二级
导致未审批擅自领用物资设备。
业务
4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等流程不廉洁行为。
风险
5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。
6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成制度
企业工作被动的风险。
机制
风险
7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。
外部
8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受环境
礼品礼金，借机敛财。
风险
廉洁风险防范承诺
二级
风险等级
一级
防控措施
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。
提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。?
提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。?
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
规范物资收发票据、加强业务学习。
加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。
加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。
三级
三级
三级
二级
二级
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）
2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。
3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
意见
负责人签字：
物资供应部管理工作流程及风险识别点
物资管理考核
计划管理
风险1物资收发管理
周转物资管理
月度计划管理
其他计划管理
物资入库
使用单位月度计划
周转物资领用
周转物资回收
风险3风险实际领用
计划领用
风险11月度计划利库
其他计划利库
物资到货验收办理
使用单位审批
周转物资发货
相关单位检验
检验合格入库
风险风险2风险4月度计划审核
其他计划审核
物资到货入库办理
使用单位月度考核
风险周转物资使用后回收
入库票据审批
计划报送
使用单位物资领用
物资月度统计
风险1周转物资回收率考核
合格考核通报
合格考核通报
报送计划回执
使用单位出库审批
物资计划查询
物资发放
风险6风险5报送财务审核
出库单保存
出入库单据归档
档案室归档
物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）
风险点
风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险风险风险风险1风险11风险描述
在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。
风险等级
二级
防控措施
坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象
建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
责任主体
周兴利
樊甲
周兴利
樊甲
樊甲
刘涛
樊甲
周兴利
刘涛
刘涛
刘涛
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，二级
物资积压过多。
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
一级
三级
一级
二级
二级
二级
二级
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周三级
转材料配件，不予回收。
二级
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》
填报日期：
年
月
日
姓名
职务
周
兴
利
物资供应部
部长
物资樊
甲
供应部
副部长
物资刘
涛
供应部
科长
1.协助部长搞好部门日常工作。
2.负责业务组日常管理工作。
3.负责组织物资计划、采购推荐。
4.负责部门内考核。
5.负责部室内协作。
6.负责公司对部门内考核。
1.负责物资供应部的全面管理工作。
2.负责对外业务协调。
3.负责部室人员思想教育。
岗位主要职责
岗位潜在风险点
风险等级
廉洁风险防控措施
?坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象
加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式
加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
?在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生二级
产。
在物资入库是，生产资料与实际入库一级
数量不符或出现走空账等现象。
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，二级
并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
1、负责炸药库管理、管理工作。
2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。
3、负责五精管理、对标管理。
4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。
5、负责相关招投标资料归档。
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
二级
二级
二级
二级
二级
二级
三级
二级
篇七：物资采购廉洁风险点篇八：物资采购廉洁风险点
04-物资采购供应(廉政风险点及防控措施)1〔
〔2〕风险防控措施
风险点
风险
程度
风险涉及部门与人员
潜在风险表现
防控措施
监管部门
推举和建立甲供物资合格供应商名单
Ⅱ级
橙色
铁路局主管负责人、经办人员
有意推举不符合条件的供应商，或有意排斥符合条件的其他物资供应商。
1.公开公布合格供应商申报条件，接受社会监督。
2．严格按合格供应商条件进行审查，推举的合格供应商名目经公示无异议后再向总公司物资部报送。
3．畅通举报渠道，发觉问题严厉
处理。
铁路局物资处、建设处；总公司物资部
Ⅱ级
橙色
总公司物资部主管负责人、经办人员
1．审查时有意降低标准，将不合格的供应商列为合格供应商。
2.为照看特定利益人，无正当理由限制合格的物资供应商进入名目。
1.公开公布合格供应商申报条件，接受社会监督。
2．严格按合格供应商条件进行审查，合格供应商名目经公示1无异议后再正式公布。
3．对合格供应商名目进行动态治理，准时去除不合格供应商。
总公司监察局
招标选购
Ⅰ级
红色
建设单位主管负责人、有关物资管
理
部
门
负
责人、经办人员
1.招标人应招标而不招标，或实行将项目化整为零方式规避招标，或虚假招标的。
2.领导干部或其他人员插手干预甲供物资招标选购。
3.领导干部或其他人员违规干预施工单位招标工作，强行指定或诱导施工单位选择其指定的物资设备供应商。
4.未执行重新招标规定直接接受其他选购方式的。
5.针对特定供应商，制定有倾向性选购条款。
6.对未实行合格供应商治理的物资设备，在选购时，以设立合格供应商名义限制投标人竞争。
7.其他详见"招标投标"部分。
1.招投标相关人员应准时参与总公司或铁路局组织的相关培训，加强业务学习，熟识招投标相关规定。
2.依据项目特点合理设定潜在供应商资格条件要求，不得随便抬高或降低有关资格和条件。
3.严格按规定组建评标委员会进行评标，不同意招标人用有倾向性的示意，诱导评委评标。
4.依法需进行重新招标的，按规定进行重新招标；重新招标后投标人仍少于三个的，按规定向相关部门履行审批或核准手续后方可不再进行招标；
5.监管部门定期检查，对发觉的问题应1责令整改，并严厉
处理。
6.其他详见"招标投标"部分。
铁
路
局
物
资处、建设处；总
公
司
物
资部、监察局
风险点
风险
程度
风险涉及部门与人员
潜在风险表现
防控措施
监管部门
招标选购
Ⅰ级
红色
总公司物资部主管负责人、经办人员
1.未按规定选择物资代理机构。
2.领导干部或其他人员插手干预物资招标选购。
1.严格根据规定选择代理公司。
2．严格执行经评审的最低投标价法。
总公司监察局
建设单位主管负责人、有关物资管
理
部
门
负
责人、经办人员
铁
路
局
物
资处、建设处；总公司物资部
物资设备进场验收
Ⅱ级
橙色
建设单位主管负责人、有关物资管
理
部
门
负
责人、经办人员
1.未按规定程序和要求进行验收。
2．接收供应商提供的不符合合同要求的物资设备，或默许不合格的物资设备进场使用。
1．针对不同的物资品种分别制定验收程序，并严格执行验收1标准。
2．建设单位组织施工、监理等相关单位对物资设备数量、质量进行验收。
3．按规定对物资设备的质量进行检测。
铁
路
局
物
资处、建设处；总公司物资部
办理货款结算
Ⅲ级
黄色
主管负责人、项目治理机构有关物资治理部门负责人、经办人员。
不按合同商定(时间、付款方式、金额)和物资设备进场验收单办理货款结算。
1.严格按相关规定、合同商定和物资设备进场验收单办理结算。
2.加强项目执法监察、XX、监督检查等工作，加大惩处力度。
铁路局物资处、建设处、财务处等；总公司财务部、物资部等
开展供应商信誉评价
Ⅲ级
黄色
主管负责人、项目治理机构有关物资治理部门负责人、经办人员。
1.对发觉的不良行为不予认定，或不按标准认定。
2.领导干部违规干预评价结果。
1．严格按规定进行不良行为认定，铁路局加强审核，如有不符，应要求重新进行核实。
2．有关部门加强监督检查，发觉重大问题严厉
处理。
铁
路
局
物
资处、建设处；总公司物资部